A股上市公司ST步森(002569)近期可謂風(fēng)波不斷。在實(shí)控人不斷轉(zhuǎn)換的同時(shí)，公司還將面臨又一張行政罰單。證監(jiān)會(huì)近日下發(fā)的《行政處罰事先告知書》顯示，ST步森現(xiàn)任實(shí)控人王春江以及上一任實(shí)控人趙春霞均在本次預(yù)處罰名單中。

涉嫌兩項(xiàng)信披問題擬被處罰

根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，ST步森此次涉嫌的違規(guī)事實(shí)主要有兩大方面：股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)信披違規(guī)及未及時(shí)披露《和解協(xié)議》

2019年9月10日，ST步森與關(guān)聯(lián)方易聯(lián)匯華簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，擬以13831.6萬元收購(gòu)易聯(lián)匯華持有的廣東信匯電子商務(wù)有限公司60.4%股權(quán)。

《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定自協(xié)議簽署之日起一年屆滿時(shí)，人民銀行未做出同意或者不同意的批復(fù)意見，或在該一年屆滿前人民銀行已作出不同意的批復(fù)的，則《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》自動(dòng)終止。ST步森沒有完整披露上述重要條款，存在重大遺漏。

時(shí)任董事長(zhǎng)趙春霞，參與了這份協(xié)議的簽訂及董事會(huì)審議，期間代理董事會(huì)秘書職務(wù)，是這份文件不完整披露直接負(fù)責(zé)的主管人員。實(shí)際上，ST步森并不具備成為支付機(jī)構(gòu)廣東信匯主要出資人的資格。在2019年10月底左右，時(shí)任董事長(zhǎng)、法定代表人王春江知悉因不符合支付服務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定，ST步森并不滿足支付機(jī)構(gòu)主要出資人條件，ST步森未及時(shí)披露該情況。一年期屆滿后，交易各方仍以實(shí)際行動(dòng)繼續(xù)推進(jìn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》實(shí)質(zhì)延期。實(shí)質(zhì)延期是《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的重要進(jìn)展和變化，ST步森未及時(shí)披露上述情況。

2019年4月26日，ST步森與步森集團(tuán)簽訂《股權(quán)收購(gòu)協(xié)議》，擬以9584萬元收購(gòu)步森集團(tuán)持有的諸暨市步森投資有限公司100%股權(quán)。后雙方產(chǎn)生糾紛訴至法院，2021年8月，法院判決ST步森支付步森集團(tuán)首筆轉(zhuǎn)讓款3000萬元及相應(yīng)利息。

2021年9月，雙方簽訂《和解協(xié)議》同意解除收購(gòu)，ST步森無需支付協(xié)議股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，需支付逾期付款利息800萬元等。ST步森未及時(shí)披露《和解協(xié)議》。

時(shí)任董事長(zhǎng)王春江，統(tǒng)籌推進(jìn)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》所涉收購(gòu)事項(xiàng)，知悉協(xié)議內(nèi)容及進(jìn)展情況，離職后知悉公司簽訂《和解協(xié)議》并在此期間實(shí)際履行董事長(zhǎng)職責(zé)，對(duì)這兩項(xiàng)信披違規(guī)事實(shí)均負(fù)有責(zé)任。

因上述違規(guī)事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)ST步森處以50萬元的罰款，王春江擬被罰款30萬元，趙春霞擬被罰款5萬元。

前前任實(shí)控人也曾因信披違規(guī)受處罰

事實(shí)上，ST步森還有一次信息披露違規(guī)受處罰的不良記錄，與再上一任實(shí)控人徐茂棟有關(guān)。

2020年8月10日，ST步森公告收到《行政處罰決定書》，違規(guī)事項(xiàng)是：為實(shí)控人徐茂棟控制的另一家上市公司天馬股份作了兩筆擔(dān)保。

2017年10月27日，天馬股份向德清金融中心借款1億元，6名擔(dān)保人提供連帶責(zé)任保證，ST步森便是擔(dān)保人之一，ST步森并未及時(shí)披露該筆涉及上億元的擔(dān)保事項(xiàng)。直到2018年6月5日，公司被起訴、銀行賬戶被凍結(jié)之后才公告了該擔(dān)保事項(xiàng)。

2017年9月7日，ST步森與深圳前海匯能公司簽訂《保證合同》，為天馬股份向前海匯能的最高額1億元借款提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證。ST步森同樣沒有及時(shí)披露該筆擔(dān)保事項(xiàng)，直到2019年8月27日才披露。

徐茂棟退出ST步森，新的實(shí)控人趙春霞接手后，發(fā)現(xiàn)上述違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)遂報(bào)案，認(rèn)為原實(shí)際控制人徐茂棟涉嫌通過偽造或者挪用公章、私自制作擔(dān)保文件的途徑進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保。最終證監(jiān)會(huì)對(duì)徐茂棟作出頂格行政處罰并終身證券市場(chǎng)禁入。

接連被罰的實(shí)控人，一地雞毛的信披問題，最受傷的莫過于投資者。北京時(shí)擇律師事務(wù)所臧小麗律師指出：ST步森的以上信披違規(guī)行為給股民造成的損失，應(yīng)當(dāng)予以賠償，賠付范圍包括：投資差額損失和傭金、印花稅損失。投資者可通過公眾號(hào)“股票索賠律師來幫你”辦理索賠登記。

臧小麗律師認(rèn)為，以下四個(gè)時(shí)間段的ST步森投資者有賠償希望：

一、在2017年10月27日起至2018年6月4日間買入，且在2018年6月5日及之后賣出或繼續(xù)持有。

二、在2017年9月7日起至2019年8月27日間買入，且在2019年8月28日及之后賣出或繼續(xù)持有。

三、在2019年9月12日至2021年12月3日間買入，且在2021年12月4日及之后賣出或繼續(xù)持有;

四、在2021年9月13日至2021年11月19日間買入，且在2021年11月20日及之后賣出或繼續(xù)持有。

關(guān)鍵詞： 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 行政處罰 繼續(xù)持有