A股投資者索賠案再現(xiàn)新進(jìn)展。繼*ST廣珠(600382)收到處罰事先告知后，投資者索賠已提上日程?！锻顿Y快報(bào)》記者從廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師處獲悉，4月6日其團(tuán)隊(duì)代理某投資者訴*ST廣珠及實(shí)際控制人證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，向廣州中院提交了立案材料，目前案件進(jìn)入訴前調(diào)解階段。

未依法披露關(guān)聯(lián)交易擬被罰

3月20日晚間，*ST廣珠發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證券監(jiān)督管理委員廣東監(jiān)管局于2022年3月17日印發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

該告知書指出，經(jīng)查明，廣東明珠涉嫌信息披露違法違規(guī)的事實(shí)：一是未在定期報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)交易;二是未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易。中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局認(rèn)為，廣東明珠公開披露的2016年至2020年度報(bào)告存在重大遺漏，2021年未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述的違法情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，并結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局?jǐn)M決定：對(duì)廣東明珠集團(tuán)股份有限公司責(zé)令改正，給予警告并處以罰款150萬元;同時(shí)擬對(duì)13名責(zé)任人員給予警告，并處以罰款50萬至150萬不等。

實(shí)際控制人已被罰款500萬

往前追溯，早在2021年12月23日晚間，*ST廣珠發(fā)布《關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局<行政處罰決定書>及<市場(chǎng)禁入決定書>的公告》。

經(jīng)查明，張堅(jiān)力自2015年11月以來作為廣東明珠集團(tuán)股份有限公司實(shí)際控制人之一，涉嫌指使相關(guān)主體從事證券違法行為并隱瞞相關(guān)事項(xiàng)，導(dǎo)致信息披露違法事實(shí)如下：一、廣東明珠在2016年至2020年期間，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易。二、廣東明珠在2021年1月至3月期間，未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張堅(jiān)力予以警告并處以500萬元的罰款，此外，其通過關(guān)聯(lián)方長期占用上市公司資金，涉及金額較大，其隱瞞行為導(dǎo)致了廣東明珠未按規(guī)定披露相關(guān)事項(xiàng)，情節(jié)較為嚴(yán)重，對(duì)張堅(jiān)力采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

索賠條件及資料準(zhǔn)備

謝良律師指出，按照最新實(shí)施的證券虛假陳述侵權(quán)案件司法解釋，投資者索賠訴訟的處罰前置程序已被取消，權(quán)益受損的投資者有權(quán)憑借信息披露義務(wù)人實(shí)施虛假陳述的相關(guān)證據(jù)提起訴訟。初步分析，若是在2017年3月9日至2021年4月29日期間買入且在該期間并未全部賣出*ST廣珠股票的權(quán)益受損投資者可預(yù)先在索賠通公眾號(hào)(suopeitong)登記損失情況，經(jīng)核算損失符合條件者或有望索賠一定程度的投資差額等損失(索賠條件或是否勝訴均須以法院認(rèn)定為準(zhǔn))。

此外，需要提醒廣大投資者注意的是，投資者若符合條件，還可提供以下初步索賠資料：1、身份證復(fù)印件;2、賬戶信息表或確認(rèn)單;3、股票對(duì)賬單(對(duì)賬期間：首次買入該股票之日至2021年7月31日，最好僅含該單個(gè)股票)。

關(guān)鍵詞： 廣東明珠 關(guān)聯(lián)交易 實(shí)際控制人