中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月2日訊(記者 張明江) 日前，華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合發(fā)布公告，基金經(jīng)理李曉西因公司內(nèi)部工作安排不再管理該基金。公開信息顯示，該基金成立于2021年1月份，首募規(guī)模近80億元，是昔日的“爆款基金”之一，但該基金自成立后業(yè)績(jī)始終萎靡不振，今年以來(lái)業(yè)績(jī)加速下滑，自成立以來(lái)凈值累計(jì)跌幅超40%，規(guī)模、份額大幅縮水，投資者虧損慘重。

昔日“爆款基金”巨虧 基金經(jīng)理公告離任

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日前(9月1日)，華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合發(fā)布公告，基金經(jīng)理李曉西因公司內(nèi)部工作安排離任，離任日期2022年9月1日，李曉西繼續(xù)擔(dān)任華泰柏瑞消費(fèi)成長(zhǎng)靈活配置混合型證券投資基金、華泰柏瑞質(zhì)量成長(zhǎng)混合型證券投資基金、華泰柏瑞質(zhì)量精選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。同時(shí)增聘方緯為基金經(jīng)理，任職日期2022年9月1日。

公開信息顯示，華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合于2021年1月18日開始募集，并于當(dāng)天發(fā)布提前結(jié)束募集公告，是一只“一日售罄”的爆款基金，據(jù)其基金合同生效公告顯示，該基金A類份額首募規(guī)模72.11億元，C類份額首募規(guī)模7.10億元，觸及最高認(rèn)購(gòu)金額并啟動(dòng)比例配售，并于2021年1月20日成立。

即便是在2021年1月份，“一日售罄”且首募規(guī)模如此之高的新基金也并不多見，經(jīng)過(guò)了兩年基金業(yè)績(jī)普漲之后，公募基金公司紛紛打著“明星基金經(jīng)理”的招牌吸引投資者，華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合就是其中典型。

在華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合開始募集之前，李曉西所管理的另一只基金——華泰柏瑞價(jià)值增長(zhǎng)A截至2020年年末復(fù)權(quán)單位凈值為10.2746元，成功躋身“10倍基俱樂部”，而華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合也將“十倍基”明星基金經(jīng)理光環(huán)作為宣傳重點(diǎn)，該基金也成為彼時(shí)爆款基金之一。

但據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合A自2021年1月20日基金合同生效至李曉西卸任，該基金自成立至2022年8月31日凈值累計(jì)下跌44.40%，2022年8月31日該基金單位凈值0.5560元。其中2022年年初至8月31日該基金凈值累計(jì)下跌32.29%，在2763中同類型偏股混合型基金中排名2739位，排名墊底。而偏股混合型基金年內(nèi)平均跌幅15.52%，該基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為-14.69%，該基金業(yè)績(jī)大幅落后于同類基金平均水平且跑輸業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

個(gè)人投資者持有份額占比超98% 基民損失慘重

據(jù)華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合剛剛發(fā)布的2022年半年報(bào)顯示，華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合A上半年虧損7.33億元，華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合C上半年虧損0.76億元。此外，上半年華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合收取管理費(fèi)0.29億元、托管費(fèi)0.05億元、銷售服務(wù)費(fèi)0.014億元。

數(shù)據(jù)顯示，截至2022年上半年末，華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合A、華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合C資產(chǎn)凈值分別為33.53億元、3.38億元，規(guī)模較成立時(shí)雙雙遭“腰斬”。此外，截至上半年末，兩類基金份額分別為48.72億份、4.97億份，較成立時(shí)分別縮水33%、30%。

另?yè)?jù)數(shù)據(jù)顯示，自華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合成立時(shí)起，該基金個(gè)人投資者持有比例均在98%以上，也就是說(shuō)，這只基金自成立時(shí)起持有人就以普通基民為主。而該基金僅在封閉期內(nèi)的2021年2月10日和2月19日這兩個(gè)交易日單位凈值在面值以上，這也意味著， 70%持有該基金的普通基民資產(chǎn)已虧損近半，其他已贖回的基民均承受了不同程度的損失。

今年4月份，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，《意見》明確提出，行業(yè)應(yīng)著力提高投資者獲得感。引導(dǎo)基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)牢固樹立以投資者利益為核心的營(yíng)銷理念，強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，踐行“逆向銷售”，積極拓展持續(xù)營(yíng)銷，創(chuàng)新投資者陪伴方式，加大投資者保護(hù)力度。切實(shí)摒棄短期導(dǎo)向、規(guī)模情結(jié)、排名喜好，堅(jiān)決糾正基金經(jīng)理明星化、產(chǎn)品營(yíng)銷娛樂化、基民投資粉絲化等不良風(fēng)氣，等現(xiàn)象。督促銷售機(jī)構(gòu)持續(xù)完善內(nèi)部考核激勵(lì)機(jī)制，切實(shí)改變“重首發(fā)、輕持營(yíng)”的現(xiàn)象，嚴(yán)禁短期激勵(lì)行為，加大對(duì)基金定投等長(zhǎng)期投資行為的激勵(lì)安排，將銷售保有規(guī)模、投資者長(zhǎng)期收益納入考核指標(biāo)體系。

有業(yè)內(nèi)人士表示：從《意見》來(lái)看，公募基金行業(yè)也應(yīng)該在此前提下開展業(yè)務(wù)，引導(dǎo)投資者避免“盲目跟風(fēng)追熱點(diǎn)”。但也有業(yè)內(nèi)人士表示，過(guò)去數(shù)年來(lái)因股東壓力和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力等，不少基金公司發(fā)行新產(chǎn)品普遍存在著過(guò)度營(yíng)銷的問題。

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