證券代碼：600537??????證券簡稱：億晶光電????????公告編號：2023-055

??????????????億晶光電科技股份有限公司

(資料圖)

??????關(guān)于?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

?首次授予部分第一個行權(quán)期及解除限售期符合行權(quán)

??????????????條件及解除限售條件的公告

???本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

??重要內(nèi)容提示：

??????本次符合股票期權(quán)行權(quán)條件的激勵對象為?44?人，本次符合限制性股票解

除限售條件的激勵對象為?6?人，本次涉及符合行權(quán)或解除限售的資格的激勵對象

合計?50?人。

??????限制性股票解除限售數(shù)量：412.50?萬股。

??????股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：243.075?萬份；行權(quán)價格：3.14?元/份。

??????擬行權(quán)股票期權(quán)的股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司?A?股普通股。

??????本次行權(quán)和解除限售事宜需在有關(guān)機構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)結(jié)束后方可行權(quán)和

解除限售，屆時公司將發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請投資者注意。

??????首次授予部分第一個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)若全部行權(quán)，公司股份仍具

備上市條件。

??億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于?2023?年?6?月?26?日召開

了第七屆董事會第二十六次會議，會議審議通過了《關(guān)于?2022?年股票期權(quán)與限

制性股票激勵計劃首次授予部分第一個行權(quán)期及解除限售期符合行權(quán)條件及解

除限售條件的議案》，現(xiàn)對有關(guān)事項說明如下：

??一、2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃批準及實施情況

??（一）已履行的審議程序

事會第八次會議，審議通過《關(guān)于<億晶光電科技股份有限公司?2022?年股票期權(quán)

與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

??????????????????????《關(guān)于<億晶光電科技股份有

限公司?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》等相

關(guān)議案。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害

公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨立意見。公司監(jiān)事會對本激勵計劃相關(guān)事項

進行核實并出具了相關(guān)核查意見。

示，公示時間為?2022?年?4?月?26?日至?2022?年?5?月?5?日。公示期滿后，監(jiān)事會對

本激勵計劃首次授予激勵對象名單進行了核查并對公示情況進行了說明，并于

期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說

明》。

公司?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于

<公司?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)

于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，并于?2022?年?5

月?21?日披露了《億晶光電科技股份有限公司關(guān)于公司?2022?年股票期權(quán)與限制性

股票激勵計劃內(nèi)幕知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

監(jiān)事會第九次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整公司?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激

勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予股

票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事

會對首次授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵對象名單進行了核實。

監(jiān)事會第十三次會議，審議通過《關(guān)于向?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計

劃激勵對象授予預(yù)留權(quán)益的議案》。公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見，

監(jiān)事會對本次授予預(yù)留權(quán)益的激勵對象名單進行了核實。

屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過《關(guān)于向?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵

計劃激勵對象授予剩余預(yù)留權(quán)益的議案》。公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨立

意見，監(jiān)事會對本次預(yù)留授予的激勵對象名單進行了核實。

屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過《關(guān)于注銷?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激

勵計劃部分股票期權(quán)的議案》

????????????《關(guān)于?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次

授予部分第一個行權(quán)期及解除限售期符合行權(quán)條件及解除限售條件的議案》，公

司獨立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

???（二）2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃授予情況

??????????????????????首次授予????????????預(yù)留部分權(quán)益授予?????????????????剩余預(yù)留權(quán)益授予

????授予日期???????????2022?年?6?月?10?日????2022?年?12?月?2?日??????????2023?年?5?月?15?日

????授予價格??????????????3.14?元/份?????????????3.14?元/份??????????????????3.14?元/份

????授予數(shù)量?????????????1,116.80?萬份???????????364.00?萬份???????????????236.00?萬份

????授予人數(shù)????????????????50?人?????????????????18?人?????????????????????20?人

??注：1、公司董事會確定首次授予日以后，在辦理權(quán)益登記之前，1?名激勵對象離職，不再符合激勵對象資格，

公司取消向其授予的?18.00?萬份股票期權(quán)；因此，本次激勵計劃首次授予股票期權(quán)的激勵對象由?50?人調(diào)整為?49?人，

首次授予的股票期權(quán)數(shù)量由?1,116.80?萬份調(diào)整為?1,098.80?萬份。

余權(quán)益。

????????????????????????????????????????????????????????首次授予

??????????????授予日期??????????????????????????????????2022?年?6?月?10?日

??????????????授予價格??????????????????????????????????????1.97?元/股

??????????????授予數(shù)量?????????????????????????????????????1,650.00?萬股

??????????????授予人數(shù)????????????????????????????????????????6人

???（三）2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃歷次行權(quán)/解除限售情況

????本次行權(quán)/解除限售為公司?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予

股票期權(quán)第一次行權(quán)/首次授予限制性股票第一次解除限售。

????二、2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃設(shè)定的首次授予部分第一個行

權(quán)期及解除限售期符合行權(quán)條件及解除限售條件說明

????（一）等待期/限售期屆滿的說明

????根據(jù)激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，首次授予部分的股票期權(quán)第一個等待期為自相應(yīng)

部分股票期權(quán)授予之日起?12?個月，首次授予部分的限制性股票第一個限售期為

自相應(yīng)部分限制性股票授予登記完成之日起?12?個月。首次授予股票期權(quán)第一個

????行權(quán)期為首次授予部分股票期權(quán)授予之日起?12?個月后的首個交易日起至首次授

????予部分股票期權(quán)授予之日起?24?個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，首次授予限制

????性股票第一個解除限售期為自首次授予部分限制性股票授予登記完成之日起?12

????個月后的首個交易日起至首次授予部分限制性股票授予登記完成之日起?24?個月

????內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止。公司首次授予股票期權(quán)的首次授予日為?2022?年?6

????月?10?日，首次授予限制性股票登記完成日為?2022?年?7?月?14?日。公司首次授予

????的股票期權(quán)和限制性股票的第一個等待期及限售期分別于?2023?年?6?月?9?日、2023

????年?7?月?13?日屆滿。

?????????（二）行權(quán)/解除限售條件已達成

?????????根據(jù)公司?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃的規(guī)定，激勵對象獲授的

????股票期權(quán)行權(quán)/限制性股票解除限售，需同時滿足下列條件，具體條件及達成情

????況如下：

??????????????????可行權(quán)條件/解除限售條件????????????????????????????????????????????????成就情況

公司未發(fā)生以下任一情形：

見的審計報告；

??????????????????????????????????????????????????????????????????公司未發(fā)生上述情況，滿足可行權(quán)條件及解除

示意見的審計報告；

??????????????????????????????????????????????????????????????????限售條件

配的情形；

激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

采取市場禁入措施；?????????????????????????????????????????????????????????解除限售條件

公司層面業(yè)績考核要求

??????????????????????????????????????????????????????????????????業(yè)績考核指標(biāo)達成情況：

??首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期和首次授予限制性股票第一個解除限

售期業(yè)績考核目標(biāo)如下：???????????????????????????????????????????????????????根據(jù)公司?2022?年年度報告顯示，公司?2022?年

?????????年度凈利潤（A）????????????年度營業(yè)收入(B)?????????????出貨量（C）?????????歸屬于上市公司股東的凈利潤為?127,091,309.44

對應(yīng)考核???????????(億元)?????????????????(億元)????????????????（GW）??????元；營業(yè)收入為?10,023,082,511.36?元；出貨量為

??年度?????目標(biāo)值??????觸發(fā)值????????目標(biāo)值???????觸發(fā)值????????目標(biāo)值?????觸發(fā)值?????5.39GW。上述公司業(yè)績考核達標(biāo)，公司層面當(dāng)

?????????(Am)?????????(An)???（Bm）??????????(Bn)???(Cm)?????(Cn)???批次股票期權(quán)/限制性股票可全部行權(quán)/解除限

?????????完成度?????????????????????對應(yīng)系數(shù)

?????????A≥Am???????????????????X=100%

???????An≤A?????????A?????????B≥Bm???????????????????Y=100%

???????Bn≤B

?????????B

?????????C≥Cm???????????????????Z=100%

???????Cn≤C

?????????C

?計劃行權(quán)/解除限售比例×（X?或?Y?的孰高值）；

?計劃行權(quán)/解除限售比例×（X?或?Z?的孰高值）；

?計劃行權(quán)/解除限售比例×（X、Y、Z?的孰高值）；

???注：1、上述“凈利潤”指經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤，并剔

除股份支付費用影響。

???公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)的，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年計劃行

權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷；所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年計劃

解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授

予價格加同期銀行存款利息。

個人層面績效考核要求?????????????????????????????????????????????首次授予的?55?名激勵對象中：

???激勵對象的個人層面的考核按照公司相關(guān)規(guī)定組織實施，屆時根據(jù)以??????????????????????1、5?名獲授股票期權(quán)的激勵對象因個人原因離

下績效考核結(jié)果表中對應(yīng)標(biāo)準系數(shù)確定激勵對象的實際行權(quán)/解除限售的股??????????????????????職，不符合行權(quán)條件，公司將注銷其已獲授但

份數(shù)量：???????????????????????????????????????????????????尚未行權(quán)的?1,265,000?份股票期權(quán)，該事項已經(jīng)

?績效考核結(jié)果??????????F≥80?分???80?分＞F≥60?分??????F＜60?分??????第七屆董事會第二十六次會議審議通過；

???標(biāo)準系數(shù)???????????100%????????80%???????????0%?????????2、其余?50?名激勵對象?2022?年度績效考核結(jié)果

???????????????????????????????????????????????????????為“F≥80?分”，個人層面標(biāo)準系數(shù)為?100%。

???若當(dāng)年度公司層面業(yè)績考核達標(biāo)，激勵對象個人當(dāng)年實際行權(quán)/解除限

售額度=公司層面行權(quán)/解除限售比例×標(biāo)準系數(shù)×個人當(dāng)年計劃行權(quán)/解除

限售額度。

???激勵對象當(dāng)期計劃行權(quán)的股票期權(quán)因考核原因不能行權(quán)或不能完全行

權(quán)的，由公司注銷，不可遞延至以后年度。激勵對象當(dāng)期計劃解除限售的

限制性股票因個人考核原因不能解除限售或不能完全解除限售的，由公司

回購注銷，回購價格為授予價格。

??????????綜上所述，董事會認為公司設(shè)定的?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

（以下簡稱“激勵計劃”）首次授予部分第一個行權(quán)期可行權(quán)及第一個解除限售

期可解除限售的條件已經(jīng)滿足，根據(jù)公司激勵計劃的行權(quán)和解除限售安排，首次

授予部分第一個行權(quán)期及解除限售期可行權(quán)數(shù)量及解除限售數(shù)量分別占獲授股

票期權(quán)和限制性股票數(shù)量比例為?25%，即公司首次授予部分?44?名期權(quán)激勵對象

第一個行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)共計?243.075?萬份；公司首次授予部分?6?名限制

性股票激勵對象第一個解除限售期可解除限售的限制性股票共計?412.50?萬股，

公司按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)定辦理首次授予部分第一個行權(quán)期及解除限售期的

行權(quán)及解除限售相關(guān)事宜。

??（三）未達到行權(quán)條件的激勵對象相應(yīng)股票期權(quán)的處理方法

??公司?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予的激勵對象中，5?名

獲授股票期權(quán)的激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵對象資格，公司將注銷

其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

??三、公司?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個行權(quán)

期及解除限售期的行權(quán)及解除限售的具體情況

??（一）股票期權(quán)的行權(quán)具體情況

共計?44?人，可行權(quán)的股票期權(quán)為?243.075?萬份。

??若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或

縮股等事項，股權(quán)期權(quán)數(shù)量將進行相應(yīng)調(diào)整。

??若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、

配股或縮股等事項，股權(quán)期權(quán)行權(quán)價格將進行相應(yīng)調(diào)整。

日-2024?年?6?月?9?日。公司董事會將根據(jù)政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激勵

對象股票期權(quán)行權(quán)及相關(guān)的行權(quán)股份登記手續(xù)，并將中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為行權(quán)日，同時于行權(quán)完畢

后擇機辦理工商變更登記及其他相關(guān)手續(xù)。

????????????????????????????????????????????????????????????本次可行權(quán)

??????????????????????????????????????????????????本次可行權(quán)數(shù)量

??????????????????獲授的股票期?本次可行權(quán)數(shù)?????????????????????????????數(shù)量占授予

???激勵對象類別?????????????????????????????????????????占其獲授數(shù)量的

??????????????????權(quán)數(shù)量（萬份）?量（萬份）?????????????????????????????時總股本的

????????????????????????????????????????????????????比例

??????????????????????????????????????????????????????????????比例

中層管理人員及核心技

術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干（44?人）

???首次授予合計??????????972.30???????????243.075?????????25%??????0.21%

??注：1、公司?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃中首次授予部分?5?名激勵對象因個人原因離職，

公司擬注銷其已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)?1,265,000?份，已經(jīng)公司第七屆董事會第二十六次會議審議

通過，上表已剔除前述離職激勵對象需要注銷的股票期權(quán)的情況。

本總額的?10%。

???（二）限制性股票解除限售具體情況

數(shù)量?412.50?萬股。

????????????????????????????????????????????????????????????本次可解除

???????????????????????????????????????本次可解除???????本次可解除限

????????????????????獲授的限制性股?????????????????????????????????限售數(shù)量占

?姓名?????????職務(wù)??????????????????????????限售數(shù)量???????售數(shù)量占其獲

????????????????????票數(shù)量（萬股）?????????????????????????????????授予時總股

????????????????????????????????????????（萬股）???????授數(shù)量的比例

?????????????????????????????????????????????????????????????本的比例

楊慶忠?????????董事長?????????100.00????????????25.00??????25%??????0.02%

?唐駿?????董事、總經(jīng)理?????????1,000.00??????????250.00??????25%??????0.21%

?劉強?????????董事??????????200.00????????????50.00??????25%??????0.04%

?張婷????董事、董事會秘書?????????200.00????????????50.00??????25%??????0.04%

孫鐵囤????董事、副總經(jīng)理??????????100.00????????????25.00??????25%??????0.02%

?陳芳?????????董事??????????????50.00?????????12.50??????25%??????0.01%

??????首次授予合計???????????1,650.00??????????412.50??????25%??????0.35%

??注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司目前總股

本的?1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計不超過股權(quán)激勵計劃提交股東大會時公司目

前股本總額的?10%。

???????四、監(jiān)事會對本次可行權(quán)激勵對象名單的核實情況

??公司?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權(quán)的激勵對象

具備《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的

任職資格，符合《管理辦法》等文件規(guī)定的激勵對象條件，不存在《管理辦法》

規(guī)定的不得成為激勵對象的情形，符合公司《2022?年股票期權(quán)與限制性股票激

勵計劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，其作為首次授予股票期權(quán)的激

勵對象的主體資格合法、有效。該等激勵對象已滿足首次授予部分第一個行權(quán)期

的行權(quán)條件。監(jiān)事會同意該?44?名激勵對象首次授予部分第一個行權(quán)期?243.075

萬份股票期權(quán)按照相關(guān)規(guī)定行權(quán)。

??五、行權(quán)日及買賣公司股票情況的說明

??本次可行權(quán)的激勵對象中無董事、高級管理人員。

??六、股權(quán)激勵股票期權(quán)費用的核算及說明

??根據(jù)《企業(yè)會計準則第?11?號——股份支付》和《企業(yè)會計準則第?22?號——

金融工具確認和計量》，公司股票期權(quán)費用應(yīng)在期權(quán)有效期內(nèi)，按照股票期權(quán)授

予日的公允價值，計入相關(guān)成本或費用和資本公積，且該成本費用應(yīng)在經(jīng)常性損

益中列示。公司在授予日采用?Black-Scholes?期權(quán)定價模型確定股票期權(quán)在授予

日的公允價值，根據(jù)股票期權(quán)的會計處理方法，在授予后，不需要對股票期權(quán)進

行重新評估，即行權(quán)模式的選擇不會對股票期權(quán)的定價造成影響。

??公司在授予日授予股票期權(quán)后，已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會計準則對本次股票

期權(quán)行權(quán)相關(guān)費用進行相應(yīng)攤銷，具體以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為

準，本次行權(quán)不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

??七、獨立董事意見

達到，首次授予股票期權(quán)的?44?名激勵對象個人層面績效考核結(jié)果均為“F≥80

分”，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共?243.075?萬份；首次授予限制性股票的?6?名激勵

對象個人層面績效考核結(jié)果均為“F≥80?分”，可解除限售的限制性股票數(shù)量共

規(guī)定的可行權(quán)條件及解除限售條件，公司?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計

劃首次授予部分第一個行權(quán)期及解除限售期的行權(quán)及解除限售所需滿足的公司

層面業(yè)績考核條件、個人層面績效考核條件均已達成，且公司及激勵對象均未發(fā)

生公司《2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》中規(guī)定的不得行權(quán)

及不得解除限售的情形。本次行權(quán)及解除限售符合公司《2022?年股票期權(quán)與限

制性股票激勵計劃（草案）》中的有關(guān)規(guī)定，激勵對象符合可行權(quán)及可解除限售

的資格條件，其作為本次可行權(quán)及可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效，

不存在損害公司及全體股東利益的情形。上述議案的決策程序符合法律、行政法

規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，會議程序合法、決議有效，符合公司及全體股東的利

益。

??綜上，我們一致同意公司按照《2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草

案）》的相關(guān)規(guī)定為首次授予股票期權(quán)的?44?名激勵對象辦理第一個行權(quán)期可行

權(quán)的?243.075?萬份股票期權(quán)的行權(quán)相關(guān)事宜，及為首次授予限制性股票的?6?名激

勵對象辦理第一個解除限售期可解除限售的?412.50?萬股限制性股票的解除限售

事宜。

?????八、法律意見書的結(jié)論性意見

??截至法律意見書出具之日止，本激勵計劃首次授予部分第一期行權(quán)條件/解

除限售條件成就的相關(guān)事項已經(jīng)取得必要的批準和授權(quán)。公司及激勵對象均未發(fā)

生不得行權(quán)/解除限售的情形，首次授予部分第一期行權(quán)條件/解除限售條件已成

就，可行權(quán)/解除限售、注銷部分股票期權(quán)及信息披露的相關(guān)事項符合《公司法》

《證券法》《管理辦法》《公司章程》及公司《2022?年股票期權(quán)與限制性股票

激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，合法、有效。

?????九、備查文件

議相關(guān)事項的獨立意見》；

激勵計劃首次授予部分第一個行權(quán)期可行權(quán)激勵對象名單的核查意見》；

與限制性股票激勵計劃首次授予部分第一期行權(quán)條件/解除限售條件成就暨注銷

部分股票期權(quán)的法律意見書》。

特此公告。

????????億晶光電科技股份有限公司

?????????????董事會

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