贛鋒鋰業(yè)參與某上市公司內(nèi)幕交易一事終于水落石出。12月7日晚間，贛鋒鋰業(yè)公告稱，收到證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書(shū)》。由于涉嫌內(nèi)幕交易江特電機(jī)股票，江西證監(jiān)局?jǐn)M沒(méi)收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款，合計(jì)處罰442萬(wàn)元。江西證監(jiān)局還對(duì)贛鋒鋰業(yè)的董事長(zhǎng)李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

今年7月3日，贛鋒鋰業(yè)曾披露公告稱，因涉嫌A股某上市公司股票二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

(資料圖)

涉嫌內(nèi)幕交易“*ST江特”股票

董事長(zhǎng)決策 前董秘具體操作

據(jù)江西證監(jiān)局調(diào)查，2020年4月29日，江特電機(jī)披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計(jì)的年度凈利潤(rùn)為負(fù)值，深交所將對(duì)公司股票實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”。

2020年6月8日，江特電機(jī)向宜春市袁州區(qū)人民政府(以下簡(jiǎn)稱袁州區(qū)政府)呈報(bào)《化解江特電機(jī)退市風(fēng)險(xiǎn)措施報(bào)告》，提及多項(xiàng)“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，增強(qiáng)二級(jí)市場(chǎng)信心”等。

不晚于2020年6月9日，江特電機(jī)董事盧順民擬定《成為江特電機(jī)第一大股東方案》，發(fā)送給時(shí)任董事長(zhǎng)朱軍。該方案詳細(xì)說(shuō)明了戰(zhàn)略投資者可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易及股票增發(fā)方式成為江特電機(jī)第一大股東。江特電機(jī)總裁梁云、時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動(dòng)下與江特電機(jī)接洽。2020年6月18日，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、總裁李良彬，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明，副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)楊滿英等赴江特電機(jī)考察，雙方就合作事宜進(jìn)行交流。2020年7月4日，贛鋒鋰業(yè)向袁州區(qū)政府提出收購(gòu)江特電機(jī)的訴求。2020年7月8日，袁州區(qū)政府對(duì)贛鋒鋰業(yè)的訴求進(jìn)行回復(fù)。

2020年7月13日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的組織下舉行會(huì)談。2020年8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購(gòu)江特電機(jī)非公開(kāi)發(fā)行的全部股票(發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)江特電機(jī)總股本的30%)，成為江特電機(jī)的控股股東，李良彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人。

(截圖自贛鋒鋰業(yè)公告)

2020年8月13日，江特電機(jī)披露《關(guān)于籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的停牌公告》，稱江特電機(jī)正在籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更。

隨后贛鋒鋰業(yè)對(duì)江特電機(jī)開(kāi)展盡職調(diào)查。2020年8月20日，江特電機(jī)披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見(jiàn)，終止籌劃本次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)。江特電機(jī)籌劃的非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更，屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)行較大變化”，在依法公開(kāi)前系《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2020年6月9日，公開(kāi)于2020年8月13日。內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽(yáng)明、楊滿英，江特電機(jī)相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽(yáng)明知悉時(shí)間不晚于2020年6月18日。

“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶(資金賬號(hào)12711582)歸贛鋒鋰業(yè)所有，由證券部具體負(fù)責(zé)投資管理。受李良彬決策安排，由歐陽(yáng)明具體負(fù)責(zé)，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票。2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬(wàn)元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票15677700股，買入金額2648.3萬(wàn)元；2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.2萬(wàn)元，獲利110.53萬(wàn)元。賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。

贛鋒鋰業(yè)被罰沒(méi)420萬(wàn)

高管被警告并罰款

江西證監(jiān)局認(rèn)為，贛鋒鋰業(yè)的上述行為涉嫌違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

對(duì)贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易行為，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明是其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，江西證監(jiān)局?jǐn)M決定：(1)沒(méi)收江西贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)股份有限公司違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款；(1)對(duì)李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；(3)對(duì)歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

贛鋒鋰業(yè)談及上述事項(xiàng)對(duì)公司有何影響時(shí)表示，根據(jù)《行政處罰事先告知書(shū)》認(rèn)定的情況，公司初步判斷本次收到的《行政處罰事先告知書(shū)》涉及的違規(guī)行為未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第9.5.1條、第9.5.2條、第9.5.3條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形及第9.3.1條、第9.4.1條規(guī)定的退市風(fēng)險(xiǎn)警示情形，可能會(huì)對(duì)江西贛鋒鋰電科技股份有限公司的分拆上市產(chǎn)生影響，最終結(jié)論以中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局出具的行政處罰決定書(shū)為準(zhǔn)。

10月31日，贛鋒鋰業(yè)(002460)發(fā)布三季報(bào)，1-9月，贛鋒鋰業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收276.12億元，同比增長(zhǎng)291.45%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)147.95億元，同比增長(zhǎng)498.31%；扣非凈利潤(rùn)138.82億元，同比增長(zhǎng)872.24%。其中第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收131.68億元，同比增長(zhǎng)340.48%；凈利潤(rùn)75.41億元，同比增長(zhǎng)614.05%；扣非凈利潤(rùn)58.5億元，同比增長(zhǎng)887.24%。

截至12月7日收盤(pán)，贛鋒鋰業(yè)股價(jià)為81.39元，最新市值1558億元。

關(guān)鍵詞： 贛鋒鋰業(yè) 江特電機(jī) 同比增長(zhǎng) 內(nèi)幕交易