中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月1日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，華金證券及公司多名相關(guān)人員收到證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施。

上述監(jiān)管函內(nèi)容顯示，華金證券存在以下違規(guī)行為：

一、投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善。存在內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、對(duì)投行項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管控不力、合規(guī)人員配備不足、未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付機(jī)制、“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等問(wèn)題；在吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌、江蘇中成緊固技術(shù)發(fā)展股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市、上海香溢花城長(zhǎng)租公寓資產(chǎn)支持計(jì)劃、錦州市國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)(集團(tuán))有限公司2020年非公開(kāi)發(fā)行公司債券等項(xiàng)目中，盡職調(diào)查明顯不充分，但質(zhì)控、內(nèi)核未予以充分關(guān)注。

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二、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善；未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)。

證監(jiān)會(huì)責(zé)令華金證券進(jìn)行改正，且在2022年11月25日至2023年2月24日期間，暫停保薦和公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

與此同時(shí)，華金證券11名相關(guān)人員也收到了處罰。

華金證券時(shí)任總經(jīng)理趙麗峰、分管投行業(yè)務(wù)副總裁胡旭、內(nèi)核負(fù)責(zé)人賈廣華、質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人徐雙被采取監(jiān)管談話措施。

時(shí)任上海香溢花城長(zhǎng)租公寓資產(chǎn)支持計(jì)劃負(fù)責(zé)人歐星星被出具警示函措施。

時(shí)任錦州市國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)(集團(tuán))有限公司2020年非公開(kāi)發(fā)行公司債券承銷(xiāo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙軒被采出具警示函措施。

時(shí)任吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌項(xiàng)目保薦人黃立凡和胡占軍被采取監(jiān)管談話措施。

此外，因?yàn)榱疂崗臉I(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善、聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位的問(wèn)題。隋姍姍作為債券業(yè)務(wù)事業(yè)部部門(mén)負(fù)責(zé)人，曲憲浩、王庭鍇作為債券業(yè)務(wù)事業(yè)部員工，被采取責(zé)令改正措施。

華金證券上述違法違規(guī)問(wèn)題，是證監(jiān)會(huì)在近日組織的證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查中被發(fā)現(xiàn)。檢查情況通報(bào)顯示，在8家接受證監(jiān)會(huì)檢查的證券公司中，華金證券存在違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重。

公開(kāi)資料顯示，華金證券是一家注冊(cè)于上海的中小券商，2014年由原航天證券更名而來(lái)，大股東為珠海華發(fā)投資控股集團(tuán)有限公司，持股比例為79.01%。截至2021年12月31日，華金證券設(shè)有33家營(yíng)業(yè)部，2021年?duì)I業(yè)收入7.99億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)0.14億元

從收入結(jié)構(gòu)來(lái)看，投行業(yè)務(wù)是華金證券的重要收入支撐。2021年華金證券投行業(yè)務(wù)凈收入為2.66億元，收入占比33.29%；2020年投行業(yè)務(wù)凈收入3.78億元，收入占比達(dá)46.78%。

本次保薦和債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)被暫停3個(gè)月，預(yù)計(jì)會(huì)對(duì)華金證券業(yè)績(jī)及相關(guān)項(xiàng)目形成影響。截至發(fā)稿，華金證券IPO排隊(duì)項(xiàng)目有3個(gè)，分別為：申報(bào)創(chuàng)業(yè)板未發(fā)行的波長(zhǎng)光電、處于創(chuàng)業(yè)板申報(bào)問(wèn)詢狀態(tài)的網(wǎng)進(jìn)科技和處于北交所注冊(cè)狀態(tài)的凱雪冷鏈。

除業(yè)務(wù)被暫停外，華金證券自身IPO計(jì)劃或被延遲。

公開(kāi)信息顯示，華金證券由中信證券作為輔導(dǎo)券商，于2020年3月20日向上海證監(jiān)局提交了輔導(dǎo)備案申請(qǐng)，輔導(dǎo)期已近3年。某投行保薦人向中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)表示：“根據(jù)IPO要求，如果申報(bào)前3年內(nèi)受到行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的話，將不能進(jìn)行IPO申報(bào)?！?/p>

值得注意的是，本次監(jiān)管處罰發(fā)生在華金證券總裁更換不到一年。2021年12月，來(lái)自國(guó)海證券分管投行業(yè)務(wù)的燕文波接替趙麗峰出任華金證總裁，而趙麗峰在本次處罰中被采取了監(jiān)管談話措施。

關(guān)鍵詞： 投行業(yè)務(wù) 廉潔從業(yè) 股份有限公司 公司債券