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北交所自成立以來(lái)的首次紀(jì)律處分近日落地。生物谷(833266)近日公告稱收到兩份《紀(jì)律處分決定》、一份《自律監(jiān)管措施決定》，均與生物谷控股股東深圳市金沙江投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金沙江公司”)違規(guī)占用資金有關(guān)。

控股股東資金占用未全部歸還

2022年4月29日晚間，生物谷公告稱其控股股東收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施等事項(xiàng)。這份《行政監(jiān)管措施決定書》顯示，生物谷控股股東存在違規(guī)占用資金情況——2021年8月27日起，金沙江公司分別通過(guò)由公司投資購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品以及背書銀行承兌匯票方式實(shí)際占用公司資金。

公告顯示，截至2022年4月29日， 控股股東資金占用余額為27700萬(wàn)元。因?yàn)榇嬖谖礆w還的資金占用，審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)生物谷公司2021年年度報(bào)告出具了保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。

對(duì)于上述資金占用，控股股東金沙江公司承諾在2022年6月30日之前歸還全部并支付對(duì)應(yīng)的資金收益，實(shí)控人林艷和承諾對(duì)前述占用資金本金及應(yīng)付的資金收益提供連帶責(zé)任擔(dān)保。然而截至2022 年 6 月 30 日、7 月 6 日，金沙江公司及林艷和分別歸還了1000萬(wàn)，累計(jì)僅歸還2000萬(wàn)元，承諾并未全部履行。

針對(duì)上述信息披露違規(guī)及未履行承諾行為，北交所對(duì)生物谷控股股東及實(shí)控人林艷和、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)賀元作出紀(jì)律處分。

保薦機(jī)構(gòu)同時(shí)被出具警示函

值得一提的是，華融證券作為生物谷的保薦機(jī)構(gòu)，北交所對(duì)華融證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，兩名保薦代表人也被北交所予以紀(jì)律處分。

北交所認(rèn)定，華融證券的違規(guī)主要在于未及時(shí)向北交所報(bào)告重大事項(xiàng)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，出具的核查報(bào)告存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

北交所查明，早在2022年1月，華融證券在核查過(guò)程中關(guān)注到生物谷多次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品是否屬于低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品提出質(zhì)疑，要求公司提供理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)詳細(xì)資料，公司未及時(shí)配合;2022年1月至3月，生物谷仍存在新增大額委托理財(cái)情形，華融證券于2022年3月24日向生物谷發(fā)送《督導(dǎo)函》，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在發(fā)現(xiàn)理財(cái)存疑事項(xiàng)且公司長(zhǎng)時(shí)間未配合提供相應(yīng)材料的情況下，未審慎判斷重大風(fēng)險(xiǎn)，未及時(shí)披露風(fēng)險(xiǎn)提示公告或向北交所報(bào)告。

2022年1月，華融證券向北交所提交的《關(guān)于云南生物谷藥業(yè)股份有限公司之公司治理專項(xiàng)核查報(bào)告》未涉及上述相關(guān)事項(xiàng)，未能真實(shí)反映生物谷在信息披露、資金占用等方面存在的問(wèn)題，出具的核查報(bào)告和意見(jiàn)不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

這些股民可加入索賠隊(duì)伍

對(duì)此，北京時(shí)擇律師事務(wù)所臧小麗律師指出，控股股東占用上市公司資金，不僅侵害了中小股東的知情權(quán)，實(shí)質(zhì)上也會(huì)導(dǎo)致上市公司和投資者利益嚴(yán)重受損。對(duì)以上信息披露違規(guī)行為，投資者有權(quán)進(jìn)行索賠。

結(jié)合生物谷的情況及相關(guān)法律規(guī)定，臧小麗律師認(rèn)為，有望獲賠的投資者范圍初定為：凡是在2021年8月27日到2022年4月29日之間買入生物谷股票833266，且在2022年4月30日及之后賣出或繼續(xù)持股的受損者。(最終以法院判決認(rèn)定為準(zhǔn))。符合前述條件者，可通過(guò)公眾號(hào)“股票索賠律師來(lái)幫你”登記。

臧律師進(jìn)一步表示，華融證券作為專業(yè)的保薦機(jī)構(gòu)，出具的核查報(bào)告失實(shí)，后續(xù)投資者進(jìn)行索賠時(shí)，或會(huì)將華融證券列入被告席，要求其承擔(dān)連帶責(zé)任。事實(shí)上，新《證券法》實(shí)施以來(lái)，保薦機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等專業(yè)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，被投資者起訴索賠的案例越來(lái)越多。

關(guān)鍵詞： 華融證券 控股股東 紀(jì)律處分