證券代碼：002527???????股票簡稱：新時(shí)達(dá)??????????公告編號(hào)：臨2023-005

(資料圖片)

????????????上海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司

???關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)

???????????第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

??本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或重大遺漏。

???特別提示：

前總股本的比例為0.018%，行權(quán)價(jià)格為8.10元/份。

行權(quán)，屆時(shí)公司將另行公告，敬請(qǐng)投資者注意。

???上海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”或“新時(shí)達(dá)”）于2023年1月29

日召開的第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)

于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成

就的議案》，現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

???一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

時(shí)達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議

案》、《關(guān)于<上海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施

考核管理辦法>的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議

案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了

相關(guān)議案并對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)。律師出具了法律意見書，財(cái)務(wù)顧

問出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

期限內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)就收到的反饋情況進(jìn)行了核查和溝通。2021年5月6日，公司披露了

《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及

核查意見》。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃的擬激勵(lì)對(duì)象不存在相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定不得

成為激勵(lì)對(duì)象的情況，符合公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍的參與資格條件。

新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的

議案》、《關(guān)于<上海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)

施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議

案》。公司實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，并授權(quán)董事會(huì)確定授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)

向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所必須的全部事宜。

議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)

象名單及授予數(shù)量的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)和限制性股票的議

案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。律師出具了法律意見書，財(cái)務(wù)

顧問出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

股票期權(quán)的授予登記工作。首次授予股票期權(quán)數(shù)量為1,192萬份，授予人數(shù)為151人。2021

年6月29日，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之首次授予限制性股票（新增

股份）已完成授予登記并上市。首次授予限制性股票（新增股份）數(shù)量為237.1821萬股，

授予人數(shù)為19人。2021年6月30日，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之首次

授予限制性股票（回購股份）已完成授予登記并上市。首次授予限制性股票（回購股份）

數(shù)量為460.8179萬股，授予人數(shù)為28人。

議審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事

對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。律師出具了法律意見書，財(cái)務(wù)顧問出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)

顧問報(bào)告。

期權(quán)的授予登記工作。授予預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量為28萬份，授予人數(shù)為6人。2022年1月13

日，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之預(yù)留限制性股票已完成授予登記并上

市。授予預(yù)留限制性股票數(shù)量為19萬股，授予人數(shù)為2人。

議審議通過《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予股票

期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》、

??????????《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)

第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》、

????????????????《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次

授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、

???????????????????????????《關(guān)于注銷2021年股票期

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)

表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)此核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

司完成了2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期自主

行權(quán)以及首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售的相關(guān)申報(bào)登記工作。公司首

次授予部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)期限為自2022年7月1日起至2023年6月21日止；

公司首次授予部分限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通日期為2022年7

月5日。

議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議以及2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于回

購注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票的議案》，同意

回購注銷首次授予部分中已離職的2名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的共計(jì)64萬股限

制性股票。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)此核實(shí)并發(fā)表了同意的審核

意見，律師出具了法律意見書。

會(huì)議審議通過《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)

的議案》、

????《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期

行權(quán)條件成就的議案》、

??????????《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股

票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意

的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)此核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

??二、預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的說明

??根據(jù)《上海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案）》（以下簡稱“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”或“激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定，公司向激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授

予股票期權(quán)自授權(quán)完成日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授予股票期權(quán)授權(quán)完成日

起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可申請(qǐng)行權(quán)所獲總量的50%。預(yù)留授予股票期權(quán)

的授權(quán)完成日為2022年1月10日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)等待期

于2023年1月9日屆滿。

???????????預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件?????????????????????????滿足情況

（1）公司未發(fā)生以下任一情形：

①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見

的審計(jì)報(bào)告；

②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意

??????????????????????????????????????????????公司未發(fā)生前述情形，滿足行權(quán)

見的審計(jì)報(bào)告；

??????????????????????????????????????????????條件

③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的

情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采??????????激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足

取市場(chǎng)禁入措施；??????????????????????????????????????行權(quán)條件

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（3）公司層面業(yè)績考核指標(biāo)：????????????????????????????????公司2021年度歸屬于上市公司

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)考核年度為2021-2022年兩個(gè)會(huì)計(jì)年度，分年??????股東的凈利潤為

度對(duì)公司的業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考核。預(yù)留授予股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期的業(yè)績目標(biāo)為：?150,174,815.19元，剔除2021

以2020年凈利潤為基數(shù)，2021年凈利潤增長率不低于50%。???????????????年股權(quán)激勵(lì)成本費(fèi)用后的凈利

注：上述“凈利潤”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤，但剔除本次及其它激勵(lì)計(jì)劃股份支???潤為168,495,187.47元，較2020

付費(fèi)用影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)

??????????????????????????????????????????????年度凈利潤增長94.12%，滿足預(yù)

??????????????????????????????????????????????留授予部分第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)

??????????????????????????????????????????????條件。

（4）個(gè)人層面績效考核要求：

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部相關(guān)評(píng)價(jià)制度實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)??????????除1名激勵(lì)對(duì)象離職不符合行權(quán)

結(jié)果分為“合格”、“不合格”兩檔。若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績效考核結(jié)果為???????????條件，其余5名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考

“合格”，則激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度全部行權(quán)。若激勵(lì)對(duì)象上一年度考核結(jié)果??????????核評(píng)價(jià)結(jié)果均為合格，滿足第一

為“不合格”，則公司將按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)額度，股??????????個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件。

票期權(quán)由公司注銷。

???綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期

權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意

公司按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的相關(guān)行權(quán)事宜。

??三、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明

事會(huì)第二十一次會(huì)議以及第五屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票

期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，同意將預(yù)

留授予部分的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由8.17元/份調(diào)整為8.10元/份。

原激勵(lì)對(duì)象中有1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格。根據(jù)《上市公

司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）以及激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，上述1名

激勵(lì)對(duì)象持有的已授予但不符合行權(quán)條件的共計(jì)4萬份股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司進(jìn)行

注銷。在本次注銷后，激勵(lì)對(duì)象由6人調(diào)整為5人，已授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由

??四、本次行權(quán)安排

自主行權(quán)審批手續(xù)辦理完畢后方可實(shí)施。

前公司總股本的0.018%。預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單及可行

權(quán)數(shù)量如下：

??????????????????????????????????????????????????本次可行權(quán)的股

??????????????????????????????本次可行權(quán)的股???剩余可行權(quán)的股

????????????????????獲授的股票期權(quán)???????????????????????票期權(quán)數(shù)量占已

??姓名???????????職務(wù)?????????????票期權(quán)數(shù)量（萬???票期權(quán)數(shù)量（萬

????????????????????數(shù)量（萬份）????????????????????????獲授的股票期權(quán)

????????????????????????????????份）????????份）

???????????????????????????????????????????????????的比例

中層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人

???????員（5人）

????????合計(jì)?????????????24????????12????????12???????50%

??（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，

自原預(yù)約公告日前三十日起算；

??（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；

??（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之

日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

??（4）中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

??激勵(lì)對(duì)象必須在可行權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股

票期權(quán)不得行權(quán)。

??五、參與股票期權(quán)激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員在公告日前6個(gè)月買賣公司股票情況

的說明

??經(jīng)核查，本次獲授預(yù)留權(quán)益的激勵(lì)對(duì)象不含公司董事、高級(jí)管理人員。

??六、行權(quán)專戶資金的管理和使用計(jì)劃

??本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)所募集資金將存儲(chǔ)于公司行權(quán)專戶，用于

補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

??七、激勵(lì)對(duì)象繳納個(gè)人所得稅的資金安排和繳納方式

??激勵(lì)對(duì)象繳納個(gè)人所得稅的資金由激勵(lì)對(duì)象自行承擔(dān)，所得稅的繳納采用公司代扣

代繳的方式。

??八、不符合條件的股票期權(quán)處理方式

行權(quán)期可行權(quán)但未行權(quán)或未全部行權(quán)的股票期權(quán)，不得遞延至下一期行權(quán)，由公司注銷。

不得行權(quán)，公司將按規(guī)定注銷相應(yīng)的股票期權(quán)。

??九、本次行權(quán)對(duì)公司的影響

??本次行權(quán)對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際控制人不會(huì)發(fā)生變

化。本次股權(quán)激勵(lì)第一個(gè)行權(quán)期結(jié)束后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

??根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，假設(shè)本期可行權(quán)的股票期權(quán)全部行權(quán)，公司總股本

將由目前662,985,291股增加至663,105,291股，對(duì)公司基本每股收益及凈資產(chǎn)收益率影

響較小，具體影響以經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

??公司在授予日采用Black-Scholes模型來計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，將等待期取得的服

務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授予日后，不需

要對(duì)股票期權(quán)進(jìn)行重新估值。股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)及會(huì)計(jì)

核算造成實(shí)質(zhì)影響。

??十、獨(dú)立董事意見

??公司獨(dú)立董事認(rèn)為：

權(quán)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等的相關(guān)規(guī)定，未發(fā)生

激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的不得行權(quán)的情形；

理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第

一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，本次符合

行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象為5人，涉及的股票期權(quán)數(shù)量為12萬份。

事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及全體股東的利益。因此，我們同

意上述激勵(lì)對(duì)象在公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)。

??十一、監(jiān)事會(huì)意見

??經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)《上海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理

辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一

個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，本次符合行

權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象共5人,涉及股票期權(quán)數(shù)量為12萬份，占公司目前總股本的比例為

用自主行權(quán)的方式進(jìn)行行權(quán)。

??十二、法律意見書結(jié)論性意見

??綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：

必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》和《股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；

《管理辦法》及《股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

??十三、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見

??獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：新時(shí)達(dá)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃本次可行權(quán)的激

勵(lì)對(duì)象均符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的行權(quán)所必須滿足的條件。本次行權(quán)事項(xiàng)已取得必

要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》

??????????????《證券法》

??????????????????《管理辦法》等法律法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃》的

相關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

??十四、備查文件

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第一個(gè)解除限售期解除限

售條件成就、注銷部分股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書；

股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就相

關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

??特此報(bào)告

?????????????????????????上海新時(shí)達(dá)電氣股份有限公司董事會(huì)

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