非法證券活動又有新花招 投資者"掃碼入群"需警惕

據(jù)證券日報報道，當(dāng)前，假冒仿冒證券經(jīng)營機構(gòu)和人員的非法證券活動頻現(xiàn)，形式也持續(xù)翻新升級。近日，還出現(xiàn)了不法分子通過假冒仿冒券商向投資者寄送包裹，誘導(dǎo)掃碼入群的“新花招”。投資者需提高警惕，識別潛在風(fēng)險。

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北交所券商“總動員”！超1100人線上參會

9月6日北交所召開會員座談會，解讀1日發(fā)布的“北交所深改19條”改革舉措，近百家證券公司經(jīng)紀(jì)條線、保薦條線、質(zhì)控內(nèi)核相關(guān)負(fù)責(zé)人與保薦代表人等1100余人線上參會。此次會上，北交所不僅對相關(guān)政策釋疑，也向券商進(jìn)行動員，其中談到，希望證券公司爭取推薦50億市值以上的IPO企業(yè)來上市。

17家券商資管盤點：頭部隊伍收縮

據(jù)界面新聞9月7日報道，截止最新，已有26家券商資管子公司成立展業(yè)，17家公布了財報的公司上半年實現(xiàn)營收合計65.71億元，凈利潤22.73億元，行業(yè)均值同比分別下降14.27%和20.10%數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，17家券商資管公司中，有4家營業(yè)收入和凈利潤分別在5億元和2億元以上。去年同期，達(dá)到這個盈利能力的機構(gòu)分別有5家和6家。其中，華泰資管再居凈利潤榜首位，達(dá)到5.49億元，同時營收同比增長7.11%至9.94億元；排位第二的東證資管雖營收高達(dá)11.84億元，但凈利潤僅3.89億元。

世紀(jì)證券被要求提交書面承諾 主辦券商持續(xù)督導(dǎo)違規(guī)

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)9月7日報道，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站9月6日公布了關(guān)于對主辦券商及其他交易參與人采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施的情況公示（2023年8月）。公告顯示，世紀(jì)證券于2023年8月1日因持續(xù)督導(dǎo)違規(guī)，被要求提交書面承諾，涉及對象為主辦券商。

突發(fā)，全球最大資管公司貝萊德關(guān)閉中國主題基金

據(jù)杠桿地產(chǎn)9月7日報道，近日，據(jù)媒體報道，全球最大資管公司貝萊德將于11月7日關(guān)閉中國靈活股票基金。9月6日貝萊德稱，由于中國靈活股票基金目前的管理規(guī)模較小，經(jīng)充分考慮投資者和股東的利益后，貝萊德對該基金做出了清盤的決定。資料顯示，貝萊德于1988年成立，1989年開始以貝萊德名義發(fā)行股票、債券及共同基金等綜合業(yè)務(wù)，1999年在紐交所首次公開上市，如今是美國規(guī)模最大的上市投資管理集團。截至2020年12月31日，貝萊德在全球管理的總資產(chǎn)達(dá)8.68萬億美元。

一年收益100%+！高杠桿DMA資管產(chǎn)品曝光！

據(jù)私募基金日報9月7日報道，日前，滬上一FOF人士提供了一量化私募產(chǎn)品業(yè)績截圖，該產(chǎn)品運作起始時間是2022年5月，截至今年9月1日，產(chǎn)品運作以來收益率高達(dá)198.63%，年化收益率達(dá)130.85%。據(jù)了解，此款產(chǎn)品是量化私募發(fā)行的DMA產(chǎn)品。在DMA產(chǎn)品模式下，私募會與券商簽訂兩個互換合約，私募管理人以自有資金充當(dāng)劣后角色，券商則持有優(yōu)先份額，此種模式可以幫助量化私募擴大規(guī)模。大多數(shù)情況下，私募會用自有資金向券商交易柜臺支付一定比例的保證金（保證金比例大多在20%-30%區(qū)間），券商交易柜臺收到保證金后會支付剩余資金（70%-80%的資金），從而達(dá)到加杠桿的效果——也就是起到放大四倍杠桿的效果。

往期回顧

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