中國網財經1月17日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，聯儲證券公告收到上交所出具的《關于對聯儲證券有限責任公司實施暫不受理相關申請材料監(jiān)管措施的決定》。

監(jiān)管措施內容顯示，上交所查明聯儲證券作為21明升01、21明升02、21藍創(chuàng)01、21藍創(chuàng)02公司債券的主承銷商，存在投資銀行類業(yè)務內部控制不完善、部分項目內核意見跟蹤落實不到位等問題，違反了相關規(guī)定。

據此，上交所對聯儲證券采取暫不受理公司債券相關申請材料2個月的監(jiān)管措施，即自2023年1月7日至2023年3月6日，上交所暫停受理聯儲證券出具的公司債券相關申請材料。

(相關資料圖)

針對聯儲證券上述違規(guī)行為，證監(jiān)會已于2022年11月11日做出責令改正措施的決定，此次又被上交所暫停公司債業(yè)務2個月，聯儲證券可謂開年不利。

此外，2022年9月19日，聯儲證券因作為“21達州D1”公司債券的受托管理人，未嚴格履行募集資金監(jiān)督義務，未能發(fā)現募集資金未按約定的用途使用，也收到了四川證監(jiān)局下發(fā)的警示函。

公開資料顯示，聯儲證券于2016年取得證券承銷資質，并于同年開展投投銀行業(yè)務。2019-2022年投行業(yè)務收入增長較快，2022年前三季度投資銀行業(yè)務手續(xù)費凈收入為1.08億元，占營業(yè)收入比例高達44.26%。

表：聯儲證券2019-2022年三季度投行業(yè)務手續(xù)費凈收入情況

數據來源：iFinD,中國網財經整理

中國網財經記者梳理聯儲證券2022年投行股權融資業(yè)務情況發(fā)現，2022年僅有一個創(chuàng)業(yè)板再融資項目通源石油為注冊生效狀態(tài)，聯儲證券的投行業(yè)務收入主要來自于債券承銷。

在公司債券2022年中期報告中，聯儲證券也表示目前債券承銷是聯儲證券投資銀行業(yè)務收入的主要來源。

在債券承銷業(yè)務快速發(fā)展的同時，聯儲證券的合規(guī)問題不容忽視。

證券業(yè)協會數據顯示，2022年聯儲證券的公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力被評為B。與此同時，2022年聯儲證券的投行業(yè)務質量被評為C級，列參評券商得分排名后20%券商之列。

關鍵詞： 公司債券 債券承銷 投行業(yè)務 募集資金