中國網(wǎng)財經(jīng)8月16日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，光大證券收到上海證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管函，顯示光大證券在公司治理中存在如下問題：

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一、未將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(證監(jiān)會令第183號，以下簡稱《股權(quán)管理規(guī)定》)第二十七條的規(guī)定。

二、未采取有效措施及時掌握股東信息變動情況，未按規(guī)定報告股東中國光大控股有限公司持有的光大證券股權(quán)被凍結(jié)的情況，不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會公告〔2012〕41號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕20號修訂)第十條第二款的要求，違反了《股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的規(guī)定。

三、公司高級管理人員熊國兵在2018年7月至2020年3月期間同時分管稽核部和其他業(yè)務(wù)部門或子公司，不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會公告〔2012〕41號)第六十一條第一款的要求。

上海證監(jiān)局稱上述問題反映了光大證券治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，對光大證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

與此同時，光大證券董事會秘書朱勤因為對上述問題負(fù)有管理責(zé)任，也被上海證監(jiān)局出具了警示函。

今年以來，除治理問題外，光大證券還因子公司業(yè)務(wù)違規(guī)及信批違規(guī)被處罰：

6月16日，香港證監(jiān)會網(wǎng)站內(nèi)容顯示，證監(jiān)會譴責(zé)中國光大證券(香港)有限公司(光大證券)并處以380萬元罰款，原因是光大證券沒有遵守有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定。

3月1日，因為MPS項目信批違規(guī)，光大證券收到了上海證券交易所下發(fā)的《關(guān)于對光大證券股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評的決定》。

上述MPS項目對光大證券2018-2021年業(yè)績形成了明顯影響。截至 2021年12月31日，光大證券累計確認(rèn)預(yù)計負(fù)債達(dá)52.84億元，其中預(yù)計負(fù)債的計提主要來自子公司光大資本MPS項目引發(fā)的訴訟。

在合規(guī)事件頻發(fā)的同時，今年光大證券的管理層調(diào)整也比較大。

4月20日,光大證券公告董事長閆峻、監(jiān)事長劉濟(jì)平辭職。據(jù)當(dāng)時媒體報道，光大證券時任黨委委員的六位高管均收到了處分，據(jù)悉與中央巡視組對光大集團(tuán)進(jìn)行巡視時發(fā)現(xiàn)的問題有關(guān)。

6月14日，曾任光大銀行副行長的趙陵出任光大證券董事長，與此同時，來自光大集團(tuán)風(fēng)險管理與內(nèi)控部的梁毅出任光大證券監(jiān)事長。

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